COMPLIANCE EN EL SECTOR PÚBLICO: BASE PARA UNA ADMINISTRACIÓN ÉTICA Y EFICIENTE

Descripción

 

Jerarcas del sector público, funcionarios de auditorías internas, funcionarios públicos en general

 

BENEFICIOS

Dada la responsabilidad del uso de fondos públicos es imperativo que cuenten con el conocimiento del “compliance” a nivel del sector público y su relación con la toma de decisiones y responsabilidad que puede acarrear.

 

OBJETIVO GENERAL

 

Capacitar y generar pensamiento crítico en los funcionarios respecto de la aplicación de la figura del compliance en el sector pública y su indisoluble relación con el combate a la corrupción y faltas a la ética pública.

 

METODOLOGÍA

 

Clase magistral con la necesaria participación del alumno. El expositor explicará la materia y la normativa y, paralelalelamente, junto con el alumno, hará análisis de casos, concentrándose en las labores propias de la Junta Directiva.

 

TEMARIO

 

1. ¿Qué es el Compliance?
   1. Origen
      1. Concepto
      2. Desarrollo
   2. El cumplimiento normativo
      1. Cumplimiento sectorial
      2. Cumplimiento transversal

• La cultura del compliance

 

1. Función del compliance en las organizaciones
   1. Necesidad en el sector público
   2. Principios del compliance
   3. Principios del compliance en el sector público
   4. Obstáculos para su implementación.

 

• Compliance y la institución
  1. Relación con los funcionarios
  2. Relación con las dependencias internas

 

 

1. El Sistema de Compliance en términos generales
   1. ¿Un traje a la medida o producido en masa?
   2. ¿Cómo debería funcionar?
   3. Estándares en materia de compliance: Normas ISO y UNE.
   4. Sistema normativo anticorrupción costarricense.
   5. Normativa de orden público como base del compliance público
      1. Ley sobre estupefacientes, sustancias psicotrópicas, drogas de uso no autorizado, actividades conexas, legitimación de capitales y financiamiento al terrorismo.
      2. Ley General de la Administración Pública

 

1. Ley contra la Corrupción y el Enriquecimiento Ilícito en la Función Pública

 

1. Ley de Responsabilidad de las personas jurídicas sobre cohechos domésticos, soborno transnacional y otros delitos y su reglamento.

 

1. Código Penal
   1. Delitos contra la Administración Pública

 

1. Elementos esenciales de un sistema eficaz de Compliance
   1. Mapeo de riesgos
      1. ¿Por qué es necesario?
      2. ¿Para qué sirve?

• Identificación del riesgo: su análisis y valoración.

1. Matriz de riesgos normativos y su evaluación

 

1. Protocolo para toma de decisiones
   1. Responsabilidad de la cabeza de la organización
   2. Eficacia en la toma de decisiones.

 

1. Sistema disciplinario
2. Canal ético
   1. Protección al denunciante
   2. Cuando el denunciante es el Administrado

• Debido proceso al denunciado.
  1. Debida imputación
  2. Custodio de evidencia
  3. Imposición de la sanción

1. Modelo de gestión de recursos financieros
2. Verificación periódica y capacidad de adaptación.
3. Protección al denunciante
4. Debido proceso al denunciado

 

1. Papel del jerarca y su responsabilidad legal
   1. Responsabilidad penal
   2. Responsabilidad civil
   3. Responsabilidad administrativa

 

INSTRUCTOR

Juan Carlos Pizarro: Licenciado en Derecho y Máster en Derecho Comercial, con más de veinte años de práctica en Derecho Público, y Privado exfuncionario público como en su práctica en Firmas de abogados y exgerente legal de empresas trasnacionales de telecomunicaciones y energía y parte del sistema de compliance de dichas empresas. Candidato al título de Máster en Compliance de la Universidad de Nebrija, Madrid, España.

 

MODALIDAD

El curso se brindará de forma virtual por ZOOM o TEAMS. Se les estará indicando la herramienta previamente al inicio del curso.

 

Fechas: 23, 30 de setiembre y 7 de octubre de 2026

Hora: 8:30 a.m. a 12:30 a.m.

Duración: 12 horas

Inversión: ¢102.000,00 asociados, ¢117.300,00 no asociados (IVA Incluido)

 

 

Incluye: material didáctico y certificado de participación

 

Inscripciones: teléfono 2202-5600 extensiones 609, 611, 617, 631, 662 o 676, fax 2234-6089, correo electrónico: capacitacion@cicr.com

Dirección: 350 mts sur de la Fuente de la Hispanidad · San Pedro Montes de Oca, San José