Descripción
CICR tienen el agrado de invitarlos al programa:
FORMACIÓN EN SISTEMA DE GESTIÓN DE ANTISOBORNO Y DE COMPLIANCE SEGÚN LAS NORMAS ISO 37001 Y 37301 RESPECTIVAMENTE
(MODALIDAD VIRTUAL)
27 horas
DESCRIPCIÓN
Este programa de formación brinda una visión integral y práctica de las normas ISO 37001 (Sistema de Gestión Antisoborno) e ISO 37301 (Sistema de Gestión de Compliance), permitiendo a los participantes comprender, diseñar, implementar y fortalecer estos sistemas de forma alineada con las mejores prácticas internacionales.
A lo largo del programa se abordarán los elementos comunes de ambos estándares, como liderazgo, cultura ética, gestión de riesgos y mejora continua, así como los requisitos específicos de cada norma, con énfasis en controles efectivos, funciones de compliance, debida diligencia y mecanismos de denuncia.
DIRIGIDO A:
Personal responsable por la gestión del compliance normativo, la prevención del soborno y el fortalecimiento de la integridad organización tanto en el sector público como privado de Costa Rica, incluyendo miembros de juntas directivas, alta dirección, oficiales de compliance, responsables de ética, control interno, auditoría, áreas legales, gestión de riesgos, recursos humanos
OBJETIVOS
- Comprender los principios, requisitos y elementos clave de las normas ISO 37001 e ISO 37301, así como su relación con la gobernanza, la gestión de riesgos y el marco regulatorio.
- Desarrollar las capacidades necesarias para identificar, evaluar y tratar riesgos de soborno y de compliance, mediante la aplicación de metodologías prácticas, controles efectivos y mecanismos de prevención alineados con buenas prácticas internacionales.
- Fortalecer la habilidad de diseñar, implementar y mejorar sistemas de gestión antisoborno y de compliance, proporcionando herramientas aplicables para auditorías, mejora continua y preparación para procesos de certificación o evaluaciones externas.
METODOLOGÍA
Este programa de formación considera una metodología teórico–práctica y participativa, que combina exposiciones conceptuales, análisis de casos reales, ejercicios aplicados y trabajo colaborativo. Se utilizarán herramientas prácticas alineadas con las normas ISO 37001 e ISO 37301, promoviendo el intercambio de experiencias y la aplicación inmediata de los contenidos al contexto organizacional
CONTENIDO
MÓDULO 1 – TEMAS COMUNES PARA SISTEMAS DE GESTIÓN
Duración total: 9 horas
- Introducción a los sistemas de gestión y al enfoque ISO
Duración: 1 hora
- Estructura de Alto Nivel (HLS – Anexo SL)
- Principios de los sistemas de gestión ISO
- Enfoque basado en procesos
- Enfoque basado en riesgos
- Integración con otros sistemas de gestión.
- Contexto de la organización y partes interesadas
Duración: 1 hora
- Requisitos 4.1 y 4.2
- Análisis de contexto interno y externo
- Identificación y expectativas de partes interesadas
- Determinación del alcance del sistema
- Liderazgo, gobernanza y cultura organizacional
Duración: 1,5 horas
- Compromiso de la alta dirección
- Roles, responsabilidades y autoridades
- Política del sistema (compliance y antisoborno)
- Cultura ética y de compliance
- Planificación y gestión de riesgos de compliance
Duración: 3 horas
- Identificación de riesgos y oportunidades
- Metodologías de evaluación de riesgos
- Metodologías de evaluación de oportunidades
- Enfoque preventivo
- Planes de tratamiento de riesgos
- Documentación del análisis de riesgos
- Soporte del sistema de gestión
Duración: 1.5 horas
- Recursos y competencias
- Concienciación y formación
- Comunicación interna y externa
- Información documentada
- Evaluación del desempeño y mejora continua
Duración: 1 hora
- Seguimiento, medición y análisis
- Auditoría interna
- Revisión por la dirección
- No conformidades y acciones correctivas
- Mejora continua
MÓDULO 2 – ISO 37001: Sistema de Gestión Antisoborno
Duración: 9 horas
- Fundamentos del antisoborno
Duración: 1 hora
- Conceptos clave: soborno, corrupción, conflicto de intereses
- Tipos de soborno (activo, pasivo, directo, indirecto)
- Riesgos sectoriales y geográficos
- Evaluación específica del riesgo de soborno
Duración: 2 horas
- Factores de riesgo de soborno
- Metodologías de evaluación
- Due diligence de socios de negocio
- Riesgos en transacciones y proyectos
- Controles y medidas antisoborno
Duración: 2 horas
- Controles financieros y no financieros
- Regalos, hospitalidades, donaciones y patrocinios
- Pagos de facilitación
- Controles en compras y contrataciones
- Función de compliance antisoborno
Duración: 1 hora
- Rol del responsable antisoborno
- Independencia y autoridad
- Canales de consulta
- Denuncias, investigaciones y tratamiento de casos
Duración: 1 hora
- Canales de denuncia
- Confidencialidad y protección al denunciante
- Gestión de investigaciones internas
- Casos prácticos y ejercicios aplicados
Duración: 2 horas
- Análisis de escenarios reales
- Taller práctico de identificación de riesgos
- Lecciones aprendidas
MÓDULO 3 – ISO 37301: Sistema de Gestión de Compliance
Duración: 9 horas
- Marco general de compliance
Duración: 1 hora
- Concepto de compliance
- Obligaciones de compliance (legales, regulatorias, contractuales)
- Relación con ética, gobernanza y ESG
- Identificación y evaluación de riesgos de compliance
Duración: 2 horas
- Mapa de obligaciones de compliance
- Metodologías de evaluación de riesgos
- Priorización y tratamiento
- Controles de compliance y programas internos
Duración: 2 horas
- Políticas y procedimientos
- Código de ética y conducta
- Controles operativos y preventivos
- Integración en procesos del negocio
- Función de compliance
Duración: 1 hora
- Rol del compliance officer
- Independencia, autoridad y recursos
- Reporte a la alta dirección
- Canales de denuncia y gestión de incompliances
Duración: 1 hora
- Sistemas de denuncia
- Gestión de incompliances
- Acciones disciplinarias
- Coordinación con áreas legales y RRHH
- Taller práctico y casos aplicados
Duración: 2 hora
- Construcción de un mapa de riesgos de compliance
- Análisis de casos reales
- Discusión grupal
MATERIAL
Cada participante tendrá acceso al material digital que será utilizado durante la exposición.
INSTRUCTORES
José Emil De la Rocha, Héctor Ocampo Molina y Gabriela Muñoz, consultores con más de 30 años de experiencia, cada uno, en sistema de gestión basados en las normas ISO y experiencia demostrada en el diseño y acompañamiento de organizaciones en la implementación de sistemas de gestión antisoborno y compliance en la región.
Programación:
Módulo #1: 6, 13, 20 de mayo.
Módulo #2: 27 de mayo, 3, 10 de junio.
Módulo #3: 17, 24 de junio y 08 de julio
Horario: 2:00 p.m. a 5:00 p.m.
Inversión: ¢163.200,00 asociados, ¢187.680,00 no Asociados (IVA Incluido)
Incluye: material didáctico y certificado de participación
Inscripciones: Por el teléfono 2202-5600 extensiones 609, 611, 617, 662 ó 676, fax 2234-6089
O al correo electrónico: capacitacion@cicr.com
